中期协字〔2017〕32号
各期货公司及资产管理子公司：
近期，一些期货公司及子公司在开展资产管理业务过程中存在内部控制与合规管理不严、业务制度与业务流程不健全、业务操作不规范、相关人员责任意识缺失、应急处置能力不足等问题，并造成了一定的风险事件和负面影响，个别问题严重的公司还被采取了行政监管措施或受到了自律处分。为进一步推动期货公司资产管理业务健康、规范发展，各期货公司及子公司应高度重视当前业务发展过程中存在的问题，并从以下几个方面落实相关要求：一是要进一步加强内部管理，切实增强合规和风控意识；二是要全面梳理资产管理业务制度和业务流程，排查在内部控制和合规管理方面存在的风险隐患；三是要转变业务发展观念，避免盲目扩张规模，要使业务规模与自身内部控制与合规管理水平相匹配，特别是对于具有杠杆性质的结构化产品，要符合合规和风控要求。对于已经被采取行政监管措施或受到自律处分的公司，要尽快按要求完成整改工作；对于存在制度缺陷或其他风险隐患的公司，要尽快查漏补缺，防范风险于未然。
根据协会会长办公会讨论决定，协会现组织行业开展资产管理业务内部控制和合规管理方面的专项自查工作，并根据自查情况及日常业务开展情况适时进行现场检查工作，具体自查工作安排详见附件。
特此通知。
附件：期货公司资产管理业务内部控制和合规管理自查工作安排
2017年4月20日
